- Estudie y aprenda las pautas de la SEC y NASD para las cuentas registradas existentes.
- Informar y realizar cálculos para supervisar las cuentas de los clientes junto con la verificación de transacciones.
- Brinde consultas de servicio de los clientes y realice el mantenimiento de la cuenta junto con las transacciones financieras.
- Mantenga la contabilidad de tarifas existente y precisa generada cada mes con informes posteriores.
- Logre todos los objetivos de productividad, cumplimiento de horarios, calidad, asistencia y código de conducta.
- Brindar la información requerida a los clientes y recomendar la venta o compra de servicios financieros, valores y planes de inversión.
- Brindar sugerencias sobre transacciones financieras basadas en la revisión de publicaciones profesionales y la literatura financiera.
- Obtenga un conocimiento completo y profundo del mercado de valores financieros y otros servicios en la industria.
- Complete los tickets de órdenes de venta y envíe los tickets relevantes para ayudar al personal a procesar la transacción solicitada por el cliente.
- Asegúrese de procesar los requisitos de documentación recibidos de los accionistas actuales y potenciales.
- Involucrarse activamente en la venta de inmuebles, seguros y valores.
- Desarrollar y ejecutar planes financieros.
- Identificar fondos aptos sobre la base de consultas de accionistas potenciales y existentes.
- Evalúe los datos de las cuentas de los accionistas para proporcionar detalles precisos y soluciones relativamente efectivas.
Luisa Sanchez
Profesional dedicada, comprometida y apasionada que se enorgullece de ayudar a las personas a alcanzar sus objetivos profesionales y abrir nuevas oportunidades en el competitivo mundo laboral de hoy en día.
