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Responsabilidades laborales del representante registrado

  • Estudie y aprenda las pautas de la SEC y NASD para las cuentas registradas existentes.
  • Informar y realizar cálculos para supervisar las cuentas de los clientes junto con la verificación de transacciones.
  • Brinde consultas de servicio de los clientes y realice el mantenimiento de la cuenta junto con las transacciones financieras.
  • Mantenga la contabilidad de tarifas existente y precisa generada cada mes con informes posteriores.
  • Logre todos los objetivos de productividad, cumplimiento de horarios, calidad, asistencia y código de conducta.
  • Brindar la información requerida a los clientes y recomendar la venta o compra de servicios financieros, valores y planes de inversión.
  • Brindar sugerencias sobre transacciones financieras basadas en la revisión de publicaciones profesionales y la literatura financiera.
  • Obtenga un conocimiento completo y profundo del mercado de valores financieros y otros servicios en la industria.
  • Complete los tickets de órdenes de venta y envíe los tickets relevantes para ayudar al personal a procesar la transacción solicitada por el cliente.
  • Asegúrese de procesar los requisitos de documentación recibidos de los accionistas actuales y potenciales.
  • Involucrarse activamente en la venta de inmuebles, seguros y valores.
  • Desarrollar y ejecutar planes financieros.
  • Identificar fondos aptos sobre la base de consultas de accionistas potenciales y existentes.
  • Evalúe los datos de las cuentas de los accionistas para proporcionar detalles precisos y soluciones relativamente efectivas.

Más ejemplos de responsabilidades laborales

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